九鼎投资保证协议案调查结果公布，九泰基金：将持续规范公司运作

央广网12月2日消息（记者 李迪）因实控人干预基金经营活动，近期，九鼎投资及九泰基金的多位相关人士受处罚。对此，九泰基金表示，将持续提高规范公司运作水平，严格遵守相关法律规定。

因干预基金公司经营活动

多位涉事人被罚

12月1日晚，九鼎投资发布《关于公司实际控制人收到中国证券监督管理委员会行政处罚及市场禁入事先告知书的公告》。

公告显示，因干预公募基金经营活动，九鼎投资及旗下九泰基金实控人吴刚被处100万元的罚款，并被采取证券市场5年禁入措施。

此外，对九泰基金通过九泰久利参与上市公司保底定增的行为，监管责令九泰基金管理有限公司改正，并处100万元的罚款。对直接负责的主管人员吴强，给予警告，暂停基金从业资格36个月，并处30万元的罚款。对其他直接责任人员卢伟忠，给予警告，暂停基金从业资格24个月，并处20万元的罚款。对其他直接责任人员吴祖尧，给予警告，暂停基金从业资格12个月，处10万元的罚款。

回顾事件始末，2017年间，吴强先后以个人名义与五家上市公司的实控人或股东签署收益保证协议，并告知卢伟忠通过九泰久利认购参与。据悉，协议受益人并非九泰久利基金份额持有人。

2018年10月，实控人吴刚指示启动九泰久利清算程序，于2019年9月完成该产品的清算事宜。所涉及保底事项的补偿款全部汇入九州证券银行账户。

公开信息显示，处罚所涉产品九泰久利成立于2016年11月7日，成立规模30.04亿元。该产品共214个客户，其中单一机构客户中信金融投资集合资金信托计划认购金额30亿元，其余213户个人客户共计认购448.92万元。

九泰基金：

将持续规范公司运作

据悉，在2021年，九泰基金已就该事项收到监管机构责令改正的行政监管措施，包括暂停相关业务、对有关高管人员采取发布警示函、认定为不适当人选等。

具体来看，吴强自2020年2月7日起不再担任九泰基金董事长，卢伟忠自2021年11月11日起不再担任公司总经理，吴祖尧自2021年11月24日起不再担任公司副总经理。

九泰基金表示，诚恳接受监管处罚并高度重视，在监管部门的指导下，做好风险化解工作，与股东进行全面业务及风险隔离，对各项问题进行了全面梳理。公司将主动与监管部门沟通，积极落实各项整改措施，充分保障基金持有人利益。

九泰基金指出，公司亦将持续提高规范公司运作水平，严格遵守相关法律规定，切实维护广大投资者利益。

未来，九泰基金表示将继续坚持深度研究，夯实权益、量化、定增业务竞争力，细化投研一体化，脚踏实地，锻造核心竞争力，竭力为客户提供高效的资管服务。

该公司官网显示，九泰基金管理有限公司于2014年7月3日成立，注册地址在北京市，注册资本3亿元。其中昆吾九鼎投资管理有限公司、同创九鼎投资管理集团股份有限公司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、九州证券股份有限公司出资分别占注册资本的26%、25%、25%和24%。

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