违规减持近1400万元！华安证券股东东方创业道歉：未充分理解上交所规定

记者 | 冯赛琪

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11月28日晚间，华安证券（600909.SH）发布《关于持股5%以上股东违规减持公司股份并致歉的公告》，称近日获知公司股东东方国际创业股份有限公司(东方创业)因未充分理解上交所相关规定，在持有公司股份比例减持至低于5%之后的90日内，发生了减持公司股票的情形，但未按规定披露减持计划。

今年来，华安证券前五大股东纷纷公告减持，其中安徽出版集团两次减持仍未果。

截至11月28日，华安证券报收4.96元/股，股价下跌了0.99%，今年以来一共下跌了18.49%。

违规减持近1400万元，东方创业：非主观故意行为

此次东方创业减持华安证券股票，发生在11月15日至18日期间。东方创业通过集中竞价交易方式，减持所持有的华安证券股票275万股，成交价格区间为5.01元/股-5.10元/股，累计减持金额1388万元，减持股份数量占华安证券目前总股本的0.0585%。

但由于此次减持区间在自持股比例减持至低于5%之日起90日内，且未在15个交易日前向上交所备案及公告减持计划，东方创业违反了相关减持规定。

据《 问题解答(一)》第5项规定:“大股东依据《细则》通过集中竞价交易、大宗交易、协议转让等方式减持股份至低于5%，自持股比例减持至低于5%之日起90日内，通过集中竞价交易、大宗交易继续减持的，仍应遵守《细则》有关大股东减持的规定”。

而此前华安证券披露，截至11月8日，东方创业竞价减持股份计划实施完成，累计减持100万股，减持总金额518万元。目前，东方创业持有华安证券股份2.34亿股，持股比例由5.0087%降至4.9874%。

针对此次违规减持，东方创业向华安证券书面说明称，此次减持未遵守《细则》相关规定的情形，并非其主观故意行为，主要系对减持相关规定解读理解不充分。

据公告披露，东方创业已进行深刻自查和反省，并就因此造成的影响深表歉意，并承诺，后续将再次组织相关人员认真学习相关法律、法规和规范性文件，严格遵守相关规则，杜绝此类事件再次发生。

华安证券称，将进一步组织持有公司5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员加强对相关法律法规、规范性文件的培训，督促其严格遵守相关减持规则，加强证券账户的管理，严格规范买卖公司股票的行为，确保此类情况不再发生。

前五大股东纷纷公告减持，安徽出版集团两次减持仍未果

华安证券2022年三季报显示，前三季度归母净利润为9.57亿元，同比下降1.12%。基本每股收益0.2元，去年同期为0.24元；稀释每股收益为0.2元，去年同期为0.23元。

华安证券股东前五名分别为安徽省国有资本运营控股集团有限公司（安徽国控）持股数量11.32亿股，占比24.09 %；安徽出版集团持股12.35%；东方创业持股4.99 %；安徽省皖能股份有限公司（皖能股份）持股4.53%；安徽交控资本投资管理有限公司（交控资本）持股3.74%。

皖能股份为安徽能源集团控股子公司，安徽国控与安徽能源集团、交控资本签署了《一致行动人协议》，因此上述股东单位为一致行动人。

除三股东东方创业之外，华安证券今年以来还公告了两次股东减持结果，涉及公司其他四大股东。

据华安证券披露，截至11月6日，安徽国控通过大宗交易方式减持公司股份5000万股，占公司总股本的1.06%；皖能股份通过竞价交易方式减持公司股份4697.66股，占公司总股本的1%；安徽国控和皖能股份合计减持公司股份9697.66万股，占公司总股本的2.06%，减持总金额共计4.49亿元。

而交控资本的减持计划未能实施，其此前拟以集中竞价方式减持公司股份不超过3474万股，不超过公司股份总数的0.74%。

此外，华安证券多次公告了安徽省出版集团减持情况。

自2022年5月，安徽出版集团在减持时间区间内未能减持股份后，两个月之后的7月27日，安徽出版集团再次开展减持计划，同样通过集中竞价方式减持华安证券股份不超过4600万股。

11月17日，华安证券披露最新情况，在减持时间过半的情况下，安徽出版集团此次减持仍未有任何进展。

另据三季报披露，截至2022年9月末，安徽出版集团通过转融通业务对外借出华安证券A股股票2.6万股。

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