周末重磅！事关打击金融犯罪

来源：证券时报官微

2月4日，最高人民检察院开展最高检厅长网络访谈活动，最高检第四检察厅厅长张晓津介绍过去一年经济犯罪检察条线开展的重点工作和成效和今年重点工作。

“金融犯罪严重侵蚀金融市场秩序，危害金融安全。”张晓津表示，依法惩治和预防金融犯罪，服务保障防范化解金融风险，稳定社会预期、提振发展信心，是检察机关的重要职责。

2023年1—11月，检察机关共批准逮捕破坏金融管理秩序和金融诈骗犯罪11060人，提起公诉22529人，涉及罪名相对集中在非法集资犯罪、骗取贷款犯罪等罪名。

过去一年，各级检察机关秉持“零容忍”态度依法从严追诉犯罪，积极保护投资者权益，维护市场良好秩序。2023年1—11月，全国检察机关起诉证券犯罪117件319人，同比上升42.7%、12.7%。

张晓津指出，新的一年，检察机关将紧跟党的中心工作，主动服务和融入党和国家工作大局，依法维护经济金融秩序、稳定社会预期、提振发展信心，以法治之力推动金融高质量发展。持续加大惩治重点领域金融犯罪力度。

将开展专项行动预防和惩治民营企业内部腐败

张晓津指出，近年来，民营企业内部“蛀虫”侵蚀企业财产，严重影响民营企业健康发展的问题日益增多。一些民营企业陷入困境，并非外生环境所致，反而是“后院起火”。同时，民营企业内部腐败犯罪立案难、查办难、预防难等问题突出，成为许多企业家反映的焦点，也是当前检察工作中需要着力破解的重点问题。

张晓津表示，当前和今后一段时间，检察机关将继续坚持治罪与治理相结合，依法、能动履职，服务保障民营经济健康发展。具体来说：

一是严格依法办案，依法惩治和预防民营企业内部人员尤其是关键岗位人员实施的职务侵占、挪用资金、利益输送等侵害企业利益犯罪；

二是切实履行法律监督职能，持续加强立案监督，坚决防止和纠正利用刑事手段干预经济纠纷；

三是以高质效的涉案企业合规改革工作，助推民营企业以合规建设为主的内控监督机制建设；

四是根据《刑法修正案（十二）》及时调整并完善相关司法解释，促进统一依法惩治民营企业内部关键人员犯罪司法标准；

五是加强民营企业家、民营企业关键岗位人员法治教育，促进提高企业家和企业员工的法治意识。

张晓津还透露，据今年初全国检察长会议部署，最高检将组织全系统深入开展“检察护企”专项行动。这项工作由经济犯罪检察部门牵头，刑事、民事、行政、公益诉讼、控告申诉等相关业务条线配合，深化落实推动民营经济发展壮大、预防和惩治民企关键岗位侵害企业利益犯罪等“一揽子”检察举措，依法平等保护各类市场主体，营造法治化营商环境。

过去一年进一步加大证券犯罪打击力度

据张晓津介绍，过去一年，各级检察机关立足法律监督职能，聚焦金融犯罪办案重点，创新工作机制，全面加强惩治和预防金融犯罪各项工作。具体来说：

一是依法惩治重点领域金融犯罪，促进金融市场健康发展。继续保持对非法集资等涉众型犯罪的惩治力度，2023年1—11月共起诉非法吸收公众存款和集资诈骗犯罪15590人。严肃惩治涉银行等金融机构信贷领域犯罪。进一步加大证券犯罪打击力度，起诉证券犯罪319人。深入推进打击治理洗钱违法犯罪三年行动计划，起诉洗钱罪2301人。

二是立足检察职能，积极参与金融法治建设。积极参与重要金融法律法规起草制定工作，协助中国人民银行参与反洗钱金融行动特别工作组（FATF）资产追缴有关国际标准修订。制定修改洗钱、骗取贷款、内幕交易犯罪等刑事案件司法解释。

三是坚持治罪与治理相结合，优化金融生态。加强与金融监管部门的协作，推动金融领域行刑衔接。

四是加强法治宣传，增强人民群众防范金融风险能力。

张晓津表示，下一步，检察机关将依法从严打击非法集资、骗取贷款、财务造假、操纵证券市场等非法金融活动，制定金融检察办案工作指引，编发典型案例，为依法服务保障金融高质量发展提供有力法治保障。

投资者保护是办理证券案件的重中之重

证券期货犯罪严重破坏资本市场运行基础，侵害投资者合法权益，危害经济金融安全。张晓津指出，党中央、国务院明确提出坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，为加快建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供有力支持，是检察履职的明确方向。

他表示，要坚持“严”的主基调，依法从严从快、全链条追诉财务造假、侵占上市公司资产、内幕交易、操纵市场、“老鼠仓”等证券犯罪案件；要加强行刑衔接，严密惩治证券违法犯罪法网；重点压实上市公司控股股东、实控人、董监高的关键责任、中介组织和金融机构的“看门人”责任。促推形成不敢犯、不能犯，自觉规范、不踩红线的法治化市场环境。

据张晓津介绍，过去一年，各级检察机关严格落实中央部署，秉持“零容忍”态度依法从严追诉犯罪，积极保护投资者权益，维护市场良好秩序。

一是依法从严追诉证券期货犯罪，提高检察办案质效。2023年1—11月，全国检察机关起诉证券犯罪117件319人，同比上升42.7%、12.7%。

二是下大力气追赃挽损，依法保护投资者权益。投资者保护是办理证券案件的重中之重。检察机关始终把追赃挽损贯彻办案全过程，坚持“应追尽追”；督促引导涉案人员主动退赃退赔；依法支持证券纠纷特别代表人诉讼，多途径保护投资者权益。

三是统一执法司法标准，不断夯实资本市场健康发展的法律基础。

持续加大惩治重点领域金融犯罪力度

张晓津指出，新的一年，检察机关将紧跟党的中心工作，主动服务和融入党和国家工作大局，依法维护经济金融秩序、稳定社会预期、提振发展信心，以法治之力推动金融高质量发展。

一是持续加大惩治重点领域金融犯罪力度。突出打击非法集资、骗取贷款、贷款诈骗等犯罪活动，依法妥善处置中小银行等金融机构风险。持续加大对洗钱、非法买卖外汇犯罪的追诉力度，关注利用虚拟货币对敲向境外转移资产相关犯罪。坚持“零容忍”要求，依法严厉打击严重破坏资本市场秩序犯罪，全链条追诉背信损害上市公司利益等关联犯罪。加大对上市公司控股股东、实际控制人、董监高等关键岗位人员追责力度，从严惩处中介机构涉虚假证明文件类犯罪。

二是完善追赃挽损工作机制，切实提高追赃挽损质效。坚持“应追尽追”，下大力气做好追赃挽损工作，加强与相关部门协作，加大涉案财产甄别和处置力度。建立健全检察机关支持证券纠纷特别代表人诉讼机制，保护投资者合法权益。

三是健全完善金融犯罪检察体制机制。不断深化完善金融犯罪案件侦查监督与协作配合机制，会同公安机关挂牌督办一批重大金融犯罪案件。进一步发挥最高检驻中国证监会检察室体制机制优势，加强与证监、公安、法院工作协同，形成工作合力。

四是持续加强金融检察专业化建设。加强金融领域行政执法与刑事司法衔接，完善金融案件风险处置化解的行刑协同机制，坚持运用法治思维、法治方式处置化解金融风险。

五是引领树立金融法治风尚。通过制发检察建议等方式促进全面加强金融监管，推动金融监管制度不断优化完善。

责编：张骞爻

校对：苏焕文

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