赚100万或影响子公司拆分上市？赣锋锂业因内幕交易收罚单

封面新闻记者 朱宁

赣锋锂业参与上市公司内幕交易一事终于有了正式答案。12月7日，赣锋锂业公告称，收到了江西证监局出具的《行政处罚事先告知书》。告知书表示，赣锋锂业涉嫌内幕交易江特电机股票案已调查完毕。江西证监局拟依法对赣锋锂业作出行政处罚。

12月8日，截至发稿，赣锋锂业报涨0.08%，报81.46元。

赣锋锂业涉内幕交易

具体交易细节披露

《行政处罚事先告知书》披露了赣锋锂业涉嫌内幕交易“*ST江特”股票的细节和过程。2020年4月29日，当时江特电机披露公告称，由于公司2018年度、2019年度连续两年经审计的年度净利润为负值，深交所将对公司股票实行“退市风险警示”。

按照江特电机的相关方案，“自救”的主要途径是战略投资者可以通过二级市场交易及股票增发的方式控制江特电机，以此来增强二级市场信心。

彼时，在当地政府推动下，赣锋锂业与江特电机进行接洽。2020年8月12日，江特电机和赣锋锂业签订《合作备忘录》，约定赣锋锂业独家认购江特电机非公开发行的全部股票，成为江特电机的控股股东，李良彬成为江特电机实际控制人。

同年8月20日，江特电机却披露公告称，因双方未能就避免同业竞争的解决方式等关键条款达成一致意见，终止筹划本次非公开发行股票事项。

据江西证监局的调查，江特电机筹划的非公开发行股票事项，可能导致公司控股股东及实际控制人变更，属于《证券法》规定的内幕信息，内幕信息敏感期为2020年6月9日至2020年8月13日。 赣锋锂业开立的证券账户在上述内幕信息敏感期内交易了江特电机股票。

2020年6月22日，赣锋锂业转入3000万元至“赣锋锂业”证券账户，2020年6月23日至7月2日，“赣锋锂业”证券账户买入“*ST江特(江特电机曾用名)”股票1567.77万股，买入金额2648.38万元，2020年7月8日至7月9日全部卖出，卖出金额2763.29万元，获利约110.53万元。

上述交易受李良彬决策安排，由欧阳明具体负责，证券部员工具体操作，江西证监局认为，“赣锋锂业”证券账户在内幕信息敏感期内交易“*ST江特”股票的违法事实，构成内幕交易行为，拟没收赣锋锂业110.53万元违法所得，并罚款331.59万元罚款，总计约442万元，同时对良彬给予警告，并处以60万元罚款，对欧阳明给予警告，并处以20万元罚款。

赣锋锂业此次被处罚

或将影响公司拆分上市

值得注意的是，在今年1月证监会发布的《上市公司分拆规则(试行)》，上市公司或其控股股东、实际控制人最近三十六个月内受到过证监会的行政处罚的情形下，上市公司不得分拆子公司上市。

而就在11月23日赣锋锂业发布公告称，董事会同意公司启动江西赣锋锂电科技股份有限公司(以下简称赣锋锂电)在深交所分拆上市的可行性方案论证工作。目前看来，本次拆分上市计划获将面临风波。

赣锋锂业也表示，本次涉及违规行为可能会对江西赣锋锂电科技股份有限公司(下称赣峰锂电)的分拆上市产生影响。最终结论以中国证监会江西监管局出具的行政处罚决定书为准。

不过，上述处罚尚不是正式行政处罚决定，赣锋锂业及相关人员享有陈述、申辩的权利，并享有要求听证的权利。

赣锋锂业表示，初步判断，《行政处罚事先告知书》涉及的违规行为未触及强制退市情形。赣锋锂业在公告中称：“公司将吸取教训，强化内部治理规范性，严格遵守相关法律法规规定，全面提高合规管理和内部控制水平，避免类似问题的再度发生。”

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