上海私募基金管理规模5.3万亿 位居全国首位

证券时报记者 张淑贤

日前，我国私募投资基金行业首部行政法规——《私募投资基金监督管理条例》（以下简称《条例》）正式出台，私募基金业迎来了更多高质量的制度供给。上海证监局表示，下一步，将依照《条例》授权履行职责，推动行业健康有序发展，同时以强监管促发展，引导合规私募基金服务实体经济。

比如，探索分类和差异化监管，根据上海地区私募基金管理人业务类型、管理资产规模、持续合规情况、风险控制情况和服务投资者能力等，探索分类监管模式及差异化监管安排，突出扶优限劣导向，大幅提高私募基金违法成本；鼓励优质合规机构创新发展，支持上海地区符合条件的私募基金机构参与创新试点，推动上海市基金同业公会发挥自律功能，提升从业人员合规意识及行业规范运作水平，推动私募行业回归本源，聚焦实体经济、聚焦投资主业、聚焦风险防控、聚焦守信履约；会同上海市有关部门持续加强“伪私募”等重点领域风险监测，统筹各方力量，稳妥化解存量风险，严控增量风险等。

截至2023年6月末，上海私募基金管理人共4046家，管理基金43258只，管理规模5.3万亿元，管理人家数、产品数量、管理规模位居全国首位。

据上海证监局介绍，上海私募基金行业目前主要呈现以下特点：一是证券类机构占比高，上海市证券类私募基金管理人的家数、管理规模占比均过半，且占全国证券类私募机构管理规模的近一半，形成规模效应；二是头部机构多，注册在上海市的“百亿机构”达104家，管理规模占上海地区一半以上，形成头雁效应；三是外资机构集聚，全国34家外商独资私募证券基金管理人中有28家注册在上海，产品数量、管理规模占全国95％以上，上海已成为全国外资私募巨头首选地和聚集地；四是私募基金已成为财富管理的重要途径，上海私募机构所管理产品的投资者达61.8万，其中机构投资者占比17%。

近年来，上海证监局坚持强化监管与促进发展相结合，持续引导私募基金机构积极服务实体经济、支持科技创新。以私募股权创投基金为例，截至2023年6月末，上海私募股权创投基金累计投资境内未上市企业股权、新三板挂牌企业股权等项目超过3.2万个，形成股权资本金1.3万亿元。以科创板为例，上海83家已上市公司中，有72家在上市前获得了661只私募股权和创投基金的投资。从投资行业看，上海私募股权创投基金投向信息技术服务、半导体、机械制造、互联网服务、电子设备、生物医药等行业的资产规模超过1万亿元，占总数的57%。

目前，上海辖区私募基金行业生态持续向好。近三年，上海私募基金机构数量下降14%，同期产品数量、管理规模增长86%和72%。

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