聚焦金融街论坛 - 上交所蔡建春：超6成科创板公司创始团队为科研人才

11月22日，上海证券交易所总经理蔡建春在2022年“金融街论坛”年会上致辞时表示，科创板支持科技、资本和产业良性循环取得积极成效，上交所将进一步完善制度机制安排，鼓励和支持更多“硬科技”企业上市。

蔡建春表示，科创板支持科技、资本和产业良性循环取得积极成效。截至目前，科创板已上市486家科创企业，IPO融资额超7300亿元，占同期境内A股市场首发融资总额的40%以上，总市值超6万亿元。科创板的推出，打通了创投在科技创新行业“募投管退”全环节，疏通了堵点，带动了创投公司投资拟上市企业，约97%的企业在上市前获得创投机构投资，平均每家获投约9.3亿元，仅医疗健康和半导体领域股权投资金额已超过5000亿元，较科创板推出前增长明显。

值得一提的是，科创板支持一批打破国外垄断、自主创新能力强的龙头企业成功上市并形成产业集群，推动提升了我国产业链的完整性、自主性和安全性。以集成电路产业链为例，目前已汇聚中芯国际、沪硅产业、龙芯中科等80家企业，占A股同行业公司约六成，涵盖上游芯片设计、中游晶圆代工、下游封装测试以及半导体设备、材料全产业链。此外，生物医药领域上市107家，成为美国、中国香港之外全球主要上市地和集聚地。在光伏、动力电池等新能源领域，碳纤维、超导材料等新材料领域，以及工业机器人、轨道交通设备等高端装备领域，也集聚了一批特色企业。

蔡建春介绍称，科创板公司上市后保持高强度的研发投入力度，近三年研发支出年化增长率达29%，年均研发投入强度约13%。今年前三季度研发支出681亿元，金额已接近去年全年。科创板公司在多个面向科技前沿的新兴领域取得重大科研突破，形成一批代表国内甚至国际先进水平的重要成果。目前，平均每家科创板公司拥有发明专利120项，累计84家次公司牵头或者参与的项目获得国家科技进步奖等重大奖项，超5成公司的产品或研发项目瞄准或实现进口替代。今年以来，科创板还涌现了近30家为自主可控、进口替代进程提速增效的龙头企业，占新上市公司比例超过20%。

科技人员和创新项目在资本市场的价值实现，进一步激发了科学家创新创业动能。从已上市公司情况看，超6成科创板公司的创始团队为科学家、工程师等科研人才或行业专家，近4成公司实控人兼任核心技术人员，实控人拥有博士学历的公司超过120家。超3成科创板公司与高校、科研院所建立了产学研项目，近5成科创板公司参与国家重要科研专项。271家公司上市后推出357单股权激励计划，覆盖员工超7万人，让人才“引得进、留得下、干得好”。

今年以来，面对严峻复杂的形势和多重超预期因素冲击，科创板公司坚持聚焦主业、创新发展，前三季度共计实现营业收入7822亿元，同比增长33%；实现归母净利润891亿元，同比增长25%，均显著领先其他板块。蔡建春认为，这充分体现了中国“硬科技”企业的活力与韧性。

他表示，新征程上，上交所将继续深入推进科创板建设，支持科创企业做强做优做大，不断提升服务高水平科技自立自强的能力和水平。

一是进一步完善制度机制安排，鼓励和支持更多“硬科技”企业上市。坚持注册制改革“三原则”，持续完善上市审核标准，不断优化“硬科技”企业筛选机制。深入推进“开门办审核”，进一步提高审核公开、透明、可预期水平。主动融入国家战略，加强与各方的沟通协作，更好对接国家产业政策和重点支持领域，推动更多符合国家战略需求的企业融资发展。

二是继续发挥科创板改革试验田功能，提升服务科创企业能级。持续推进关键制度创新，研究进一步完善适应科技创新企业特色的股权激励、再融资和并购重组相关制度，优化询价转让制度。在总结经验的基础上，持续推动完善科创板做市配套机制建设。不断优化发行定价机制，助力降低科创企业融资成本。积极支持科创债发行，不断拓宽科技创新领域的多元融资渠道。

三是持续优化市场生态建设，营造支持科技创新的良好环境。优化综合服务体系，坚持服务关口前移，发挥“星企航”信息咨询和全国各地数十个资本市场服务基地的软硬件功能，凝聚培育科创企业的共识。完善科创指数系列布局，丰富ETF产品体系，便利中小投资者分享科创企业成长红利，引导理性投资、价值投资、长期投资理念。履行好监管主责主业，对违法违规行为“零容忍”，坚决打击市场乱象，切实维护市场秩序。

文/北京青年报记者 程婕

编辑/田野

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