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监管重申券商研报发布规范持有研究标的股票超1%须披露研报发布两交易日内不得反向操作

发布时间:2022-08-24 13:05:01单腾振来源:

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中国证券业协会日前加强了相关自律管理要求,明确了券商在研报中披露对研究标的持股情况的要求,并进一步规范了调研纪要管理。为落实《发布证券研究报告暂行规定》关于披露公司持股情况的要求,加强合规管理,经研究,证券公司发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的,应当在证券研究报告中向客户披露公司持有该股票的具体情况(包括持股业务类别、持股量、锁定期等)和发布研报业务潜在的利益冲突风险,且在证券研究报告发布日及第2个交易日,不得进行与证券研究报告观点相反的交易。 (中国证券报)

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