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全年超过212只基金清盘,九泰、民生加银数量最多

发布时间:2022-12-16 16:43:20司徒昭生来源:

导读 记者 杜萌今年以来,随着公募行业高质量发展成为共识,如何对待资产规模在5000万元红线徘徊的“小微”基金,公募管理人的观点也发生了变...

记者 杜萌

今年以来,随着公募行业高质量发展成为共识,如何对待资产规模在5000万元红线徘徊的“小微”基金,公募管理人的观点也发生了变化。

Wind数据显示,截止12月14日,今年共有212只基金(A/C 份额合并计算)进行了清盘。其中债券型基金72只,QDII 基金3只,货币市场型和另类投资基金各有1只。

分类型来看,今年清盘的股票型基金达到近年来最高,共有50只。混合型基金有82只,低于2018年的251只、2021年的95只。债券型基金则有72只清盘,低于2021年的111只、2018年的131只。

从管理人的角度来看,今年清盘的212只基金中,九泰基金和民生加银双双位居榜首,均有8只;嘉实、建信、融通则分别有7只,泰达宏利、长盛、长信、博时则分别有6只,中金基金则有5只。

基金清盘的终止原因大致可分为六类:基金资产净值低于合同限制、持有人数量低于合同限制、基金持有人大会同意终止、转型终止、合同到期终止、其他原因。从清盘的原因来看,一般分为主动、被动两大类。

所谓“基金持有人大会同意终止基金”,是指基金管理人提出召开持有人大会,由持有人表决是否对基金进行清盘。Wind数据显示,这一主动清盘行为逐渐成为基金清盘的主流方式之一。

在今年进入清盘流程的212只基金中,其中有115只基金清盘是因为“基金持有人大会同意终止”而主动清盘,占比超一半;有85只基金是因为“基金资产净值低于合同限制”而被迫清盘;有12只基金清盘是“其他原因”。

为何债券类基金的清盘数量也达到了72只?这和纯债基金的购买群体有关,一些纯债基金主要是机构购买,一旦遭遇资金集中赎回,如果基金产品短期内未能吸收其他资金的申购,清盘的现象就有可能发生。尤其是前段时间的债券市场调整,一些债基存在较为明显的赎回压力。

2018年因为“股债双杀”的原因,基金清盘数量达到了430只的历史高位。那为什么去年和今年的清盘数量也居高不下,超过了200只呢?

界面新闻记者了解到,这和监管层近两年来对公募行业提出的高质量发展要求有关。

“之前的思路都是‘力保小微’,有时候为了保住5000万的规模还会找一些帮忙资金。这两年来,公募行业一直呈现高速发展,资产管理规模屡创新高,大家对于基金清盘已经越来越用平常心来看待了。”百嘉基金董事、副总经理王群航表示,虽然这两年来均有相当一部分基金退出历史舞台,但这并不意味着行业不景气,反而体现了行业的优胜劣汰。

不过,也有公募管理人仍没有完全“放得开”。“我们公司内部还是提倡‘力保小微’,这主要是股东方的要求。因为外方股东更看重在中国市场的表现,而清盘则意味着一些战略布局的失败。”有外资公募内部人士表示,为了保住小微,今年公司的营销资源还向一些业绩不错、但是规模在2亿元以下的“小微基金”倾斜。

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