暂停内地身份开港美股账户？东财等已停收申请，这些券商也回应了

原标题：暂停内地身份开港美股账户？东财等已停收申请，这些券商也回应了

每经编辑：毕陆名

港资券商耀才证券金融集团有限公司（HK01428，股价1.35港元，总市值22.91亿港元）确认，将于2月16日起全面暂停使用早前所有内地客户于内地开立的证券账户。

2月13日晚间，耀才证券在港交所发布公告称，为积极配合中国监管机构措施，集团在中国监管机构仍未发出清晰的开户指引下，率先将早前所有内地客户于内地开立的证券账户，于2023年2月16日起全面暂停使用，直至待中国监管机构或证监会厘清相关的法规。

据21世纪经济报道13日消息，2月13日，机构消息称，国泰君安总部已通知国君香港停止为内地居民个人开设账户，现有国内客户暂时不受影响。据中新经纬13日消息，通过致电等方式获知，目前东方证券、兴业证券等12家券商已不受理内地投资者开港美股账户的服务，光大证券、海通证券、安信证券则只接受内地居民亲赴香港办理。提及暂停原因，多家券商的客服提到，跟监管政策相关，何时恢复尚不能明确。

头部券商态度有分歧

据中新经纬2月13日消息，以投资者身份致电20家券商香港子公司后得知，截至发稿，中信证券、招商证券、华泰证券、国信证券、天风证券、平安证券这6家券商的客服表示，目前内地投资者可以正常开立香港证券账户，且可以正常买卖证券，还没有收到暂停该业务的相关提示。

不过，东方证券、兴业证券、山西证券、中泰证券、财通证券、华福证券、长江证券、哈富证券(即东方财富香港子公司)、国都证券、东兴证券这10家券商的客服均表示，目前不受理内地投资者开立港(美)股账户。

据21世纪经济报道，记者2月13日对多家券商进行了采访，从回复来看，各家券商处理方式存在分歧。但截至发稿时，已有国泰君安、东方财富等券商，业务端已明确将不再为内地居民开设账户。此外亦有多家券商尽管尚未停止接受内地居民开设账户，但提交申请之后，未能及时披露开户进度。

图片来源：视觉中国

根据采访情况来看，各家券商对于港美股业务的态度主要分为三类：

第一类，业务端已经明确不再为内地居民开设账户，券商总部未予置评，或明确表态将按照相关要求严格执行落实。例如国泰君安、东方财富、天风证券。另一家券商天风证券则对记者表示，将按照相关要求严格执行落实。

第二类，媒体报道目前业务端称内地居民仍可开户，但目前券商总部对后续港美股业务尚无具体规划，需等待进一步通知的券商。例如东方证券、招商证券。另有券商人士对记者表示，香港子公司近期对App进行了调整，不过对于国际版App的业务如何调整或被影响，目前内部仍未听说更多消息。

第三类，业务端继续接受内地居民开户材料，公司总部未对媒体回应。例如海通证券、华泰证券、兴业证券等券商。

目前，海通证券国际非香港居民开户需要跳转到网页选择“专人开户”，用户提交个人资料后，公司会进行联系。但截至发稿，并未收到客服人员的联系，同时，有关开户的客服电话也一直处于忙线状态。

华泰证券国际线上平台“涨乐全球通”、兴业证券国际线上平台“兴港通”，目前仍能接受内地居民二代身份证开户信息登记，提交内地身份证、银行卡等信息，仍然能够完成整套开户流程。

截至晚间发稿，华泰金融控股（香港）有限公司提示成功开户，并给出了具体的转款操作步骤。但仍未能收到海通证券、兴业证券等确认开户的通知。而海通证券、华泰证券、兴业证券均未就相关情况对媒体进行任何回应。

“尽管东方财富是民营券商，但本着监管一致性的原则，东方财富也对监管导向进行了快速反应。”有机构人士称。

“影响最大的还是民营互联网券商，例如以富途和老虎为代表的民营互联网券商，股价已经跌了很多，后续要看能否有新的业务为其带来转折。另外就是市场比较关注哈富证券，也就是东方财富的子公司。但东财以前对港美股业务没有特别大的布局，哈富证券也是2021年6月才改名，想要发力做港美股业务，但做了也没多久，对东方财富来说，也算是船小好调头。”前述机构人士称。

跨境证券严监管进行时

近两年，证监会对跨境证券一直保持了强监管态势，对境外证券经营机构招揽内地新客户，以及在港资金参与A股均进行了再规范。

今年1月13日，中国证监会发布《证券经纪业务管理办法》（下称《办法》），自2023年2月28日起施行。《办法》援引《证券法》《证券公司监督管理条例》相关规定，加强对非法跨境经纪业务的日常监管，对相关违法违规行为，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，稳步推进整改规范工作。除了内地居民参与港股市场外，在港资金通过沪深股通参与A股也迎来了进一步监管规范。

图片来源：视觉中国

据澎湃新闻报道，“按照2022年12月30日中国证监会发布的相关要求，公司已经不受理中国境内客户的开户申请了。”老虎证券相关人士对记者表示，老客户按照证监会的要求，是允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易的。

2022年12月30日，中国证监会表示，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，拟要求就“面向境内投资者开展跨境证券业务”进行整改。其中，明确禁止富途控股、老虎证券“招揽境内投资者及发展境内新客户、开立新账户”，但“允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易”。

2022年6月，证监会宣布《关于修改<内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定>的决定》（下称“《决定》”），自2022年7月25日起施行。《决定》显示，《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》（下称“《规定》”）的第十三条第一款，修改为：“投资者依法享有通过内地与香港股票市场交易互联互通机制买入的股票的权益。沪股通和深股通投资者不包括内地投资者。”

同时，《决定》明确施行前已开通沪股通、深股通交易权限的内地投资者，在2023年7月23日前，可继续通过沪股通、深股通买卖A股。2023年7月24日后，上述投资者所持A股可继续卖出。

证监会当时表示，沪深港通机制开通以来整体运行平稳，在扩大资本市场双向开放，引入境外长期资金，增加内地居民境外投资渠道方面发挥了积极作用。

不过，证监会彼时也强调，近年来，有部分内地投资者在香港开立证券账户及北向交易权限，通过沪深股通交易A股。此类证券活动与沪深股通引入外资的初衷不符，且这些投资者中大多数已开立内地证券账户可直接参与A股交易，两种途径交易有发生跨境违规活动的风险。“同时，也给市场造成了北向交易中有不少所谓‘假外资’的印象，不利于沪深港通的平稳运行和长远发展。”证监会进一步指出。

因此，证监会当时强调，为统筹金融开放和安全，依法加强对跨境证券活动的监管，保护内地投资者合法权益，稳定市场预期，维护沪深港通平稳运行，决定修订《规定》，规范内地投资者返程交易行为，对所谓“假外资”从严监管。

每日经济新闻

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