强化对律所违法违规威慑力度！证监会、司法部拟出新规，完善责任追究体系

文/邱利

12月9日晚间，证监会发布消息称，证监会、司法部拟对《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（下称《管理办法》）进行修订，现向社会公开征求意见，以更好发 挥律师事务所作为证券中介机构的“看门人”作用，推动提升证券法律服务水平，推进资本市场高质量发展。

《管理办法》的主要修订内容包括：一是拓展律师事务所从事证券法律业务领域，明确律师事务所可以会同保荐机构组织制作招股说明书；二是删除立案调查与业务受理审核挂钩的规定；三是完善证券法律业务监管规定，明确非执业律师不得单独完成证券法律业务的核查和验证工作，规定律师事务所应当按照证监会的要求，定期报送从事证券法律业务的基本情况；四是加强律师事务所建立健全风险控制制度的要求，风险控制制度应当明确利益冲突审查、律师执业过程中所知悉的内幕信息和未公开信息管理、律师在执业过程中买卖证券、廉洁从业等方面的具体要求；五是健全律师事务所从事证券法律业务法律责任体系，为增强对律师事务所违法违规执业行为的威慑力度，《管理办法》完善了责任追究体系。

编辑：严晖

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