北交所满“周岁”，粤企募资金额居全国第一

11月15日，北京证券交易所（下称“北交所”）鸣钟开市一周年。一年以来，北交所市场运行总体平稳，各项制度安排有效落地和运转，服务中小企业创新发展的能力持续提升。

数据显示，截至11月14日，北交所共有123家上市公司，中小企业占比77%，超八成集中在战略性新兴产业、先进制造业。值得一提的是，北交所上市粤企表现亮眼，累计在北交所公开发行募资37.95亿元，金额居全国第一；共15家企业，数量居全国第二，其中4家为国家级“专精特新”小巨人企业。

中小企业占比77%

超八成为战略性新兴产业、先进制造业

“一年来，在支持创新型中小企业发展、服务国家创新驱动发展战略方面，北交所取得明显成效。”万联证券研究首席策略分析师徐飞指出，北交所贯彻普惠金融政策导向，支持了一批创新能力强、成长速度快、科技成色足的中小企业聚集发展。

据北交所数据显示，123家上市公司中，中小企业占比77%，民营企业占比86%，超八成集中在战略性新兴产业、先进制造业，覆盖工业材料、信息技术、医药健康、“双碳”、消费等多元细分创新领域，体现中小企业技术创新、产品创新、管理创新和商业模式创新等多元化创新形态。

北交所被业内人士称为“专精特新”摇篮。据统计，北交所超八成公司是省级以上“专精特新”小巨人企业，其中有49家是国家级“专精特新”小巨人企业，平均研发强度达5.4%，高于社会平均水平。

以广东省为例，15家公司中有4家国家级“专精特新”小巨人企业，12家来自制造业，2家为科学研究和技术服务业。徐飞指出，广东公司整体呈现的创新特色明显，不少企业多年来专注深耕主业，已成为某一细分市场或领域的“领头羊”，比如深圳企业贝特瑞，是全球锂电池负极材料龙头企业。

在武汉科技大学金融证券研究所所长董登新看来，这是北交所一系列契合创新型中小企业的特色制度发挥了作用。“各项制度安排充分尊重创新型中小企业发展阶段和成长规律，比如更低的发行门槛、高效的审核注册机制、多元的融资工具等，突出了错位、包容、灵活、普惠的市场特色。”

值得一提的是，A股三季报刚落幕，北交所公司交出的“成绩单”显示：2022年前三季度合计实现营业收入732.07亿元、净利润69.26亿元，同比增长33.25%、19.43%。研发投入在持续加大，北交所公司前三季度研发支出合计31.97亿元，同比增长33.10%，研发强度达4.37%。粤企的表现更为亮眼，15家上市公司2021年实现营业收入163.91亿元，净利润21.03亿元，同比增长71.58%、79.74%。

徐飞分析指出，总体来看，北交所上市公司立足科技创新，坚持聚焦主业，努力克服疫情反复及复杂国际形势等诸多挑战，前三季度整体业绩保持稳步增长，体现了强劲的创新活力和发展韧性。

制度有序落地

服务创新发展链条更加完善

党的二十大报告指出，要加快实施创新驱动发展战略，强化企业科技创新主体地位，营造有利于科技型中小微企业成长的良好环境。

11月11日晚，北交所收到开市一周年“生日礼物”——经中国证监会批准，北交所正式推出融资融券制度，这项基础性制度将有助于北交所进一步完善交易机制、激发市场活力。自开市以来，北交所各项制度有序落地，市场平稳运行，取得了良好开局。

各类市场主体参与踊跃，北交所开市以来的市场活力不断增强，共有163家企业申请在北交所上市。截至2022年11月11日，北交所在审企业117家、在辅企业297家。投资者结构也得到改善，合格投资者超520万，社保基金、保险基金、合格境外机构投资者（QFII）等均已入市，超580只公募基金参与市场，11只北交所主题基金获批注册。

以政府债为突破口，北交所探索债券市场建设，进一步发挥资本市场服务实体经济功能。截至11月11日，其累计服务政府债券发行45只，合计规模超5800亿元。其中国债11只，规模4805.20亿元；北京等5个省市地方政府债34只，规模1015.16亿元。

作为资本市场承上启下的纽带，北交所支持中小企业持续成长的服务链条更加完善。一方面，转板制度平稳落地，3家北交所上市公司转板至科创板、创业板交易；另一方面，向区域股权市场延伸，累计有760余家区域性股权市场企业申请在北交所的“苗圃”——新三板挂牌。

“北交所和新三板一体发展、制度联动，以贯穿中小企业发展周期的多轮直接融资，助力企业实现‘边融资、边发展、边上市’的成长路径。”董登新如此分析北交所在服务创新型中小企业方面的独特优势。

正因为如此，北交所开市一年来，企业挂牌新三板意愿提升，新增申请挂牌企业372家，同比上升2.4倍，76家已摘牌公司重新申请挂牌。

广东新三板挂牌公司数量居全国第一，截至2022年11月12日累计达到933家，其中，国家级“专精特新”小巨人企业67家。从行业属性看，制造业和信息技术服务业合计占比超70%；从企业性质看，民营企业占比约89.3%；从区域上看，深圳331家，广州231家，东莞87家，佛山71家。

【记者】张艳

【作者】 张艳

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